证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。董 ...
2016-07-25 10:07证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义 ...
2016-07-25 10:07(一)禁止内幕交易 1．内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国 ...
2016-07-25 10:07证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。 证券经营机构从事证券 ...
2016-07-25 10:071．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 2．已经和 ...
2016-07-25 10:07经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办 ...
2016-07-25 10:07根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。遵守法律、行政 ...
2016-07-25 10:07(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警 ...
2016-07-25 10:07证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国 ...
2016-07-25 10:07证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义 ...
2016-07-25 10:07资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估 ...
2016-07-25 10:07证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元； ...
2016-07-25 10:07证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产 ...
2016-07-25 10:07为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合 ...
2016-07-25 10:07证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-07-25 10:07客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产 ...
2016-07-25 10:07(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构**合格投资者的有关资料，并 ...
2016-07-25 10:07开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法 ...
2016-07-25 10:07中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证 ...
2016-07-25 10:07证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 ...
2016-07-25 10:07虽然证券从业资格考试中原本有的一个科目《证券投资基金》如今已经转变成了基金从业资格考试的科目，但《法律法规》之中，依然需要我们对《基金法》有 ...
2016-07-25 10:07第二章 证券市场主体 第三节 中介机构 一、证券公司的定义 证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并 ...
2016-07-15 16:07金融基础知识重点*9章金融市场体系 第二节中国的金融体系 新中国成立以来我国金融市场的演变历史 (一)19491978年期间的金融市场 1949年5月5日中国人民 ...
2016-07-15 16:07第二章 证券市场主体 第二节 证券投资者 证券市场投资者的概念、特点及分类 证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。 证券投资 ...
2016-07-15 16:07第二章 证券市场主体 第四节 自律性组织 证券交易所的定义、特征及主要职能 (一)证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高 ...
2016-07-15 16:07第二章 证券市场主体 第五节 监管机构 一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必 ...
2016-07-15 16:07第三章 股票市场 *9节股票 股票的定义、性质和特征 (一)股票的定义 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股份有限公 ...
2016-07-15 16:07第三章 股票市场 第二节 股票发行 一、股票发行制度的概念 股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在 ...
2016-07-15 16:07
QQ登录
微博登录
微信登录