一、证券投资基金的投资范围 上市股票、非公开发行股票、国债、企业债、金融债、公司债、货币市场工具、资产支持证券、权证等 二、证券投资基金的投资 ...
2016-06-24 13:06市场分为商品(劳务)市场和金融市场，金融市场分为货币市场和资本市场 一、金融衍生工具的概念和特征 (一)金融衍生工具的概念 1、定义：金融衍生产品， ...
2016-06-24 13:061、按产品形态分类：独立衍生工具、嵌入式衍生工具 2、按交易场所分类：交易所交易的衍生工具、场外交易市场(TC)交易的衍生工具 ①交易所交易的衍生工 ...
2016-06-24 13:061、金融衍生工具产生的最基本原因是避险 2、金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 金融自由化的主要内容： ①取消对存款利率的*6限额，逐步实现 ...
2016-06-24 11:06一、现货交易、远期交易与期货交易 1、现货交易：现款买现货的交易 2、远期交易：双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易 3、期货交易：双方 ...
2016-06-24 11:06(一)金融期货的定义和特征 1、定义：交易双方在集中交易所市场以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易 2、金融期货与金融现货交易相比较的特征 ...
2016-06-24 11:061、中国金融期货交易所 ①2006.9.8 上海成立，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上交所、深交所发起设立，中国首家公司制交易所， ...
2016-06-24 11:061、外汇期货：又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货种*8产生的品种，主要用来规避外汇风险，产生于 1972 年芝加哥商业交易所 2、 ...
2016-06-24 11:061、集中交易制度：金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易 2、标准化的期货合约和对冲机制：交易所设计标准化期货合约，便于到期前作反向交易 ...
2016-06-24 11:061、4 项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能 2、套期保值功能 (1)套期保值原理：金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素 ...
2016-06-24 11:061、定义：互换是指两个或以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换。产 ...
2016-06-24 11:06一、金融期权的定义和特征 1、定义：期权又称选择权，金融期权是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式，购买者在向**者支付一定费用后，即获 ...
2016-06-24 11:06一、存托凭证 (一)定义：存托凭证(DR)又称预托凭证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，由 J.P.摩根首创 (二)美国存托凭证( ...
2016-06-24 11:06证券市场分证券发行市场、证券交易市场;发行市场为一级市场、初级市场，交易市场为二级市场、次级市场 证券发行、交易的当事人应当遵循自愿、有偿、诚 ...
2016-06-24 11:06一、证券交易市场 1、分为证券交易所市场、场外交易市场 2、公众公司：公开发行股票的股份公司 ①上市公司：证交所上市交易的公众公司 ②非上市公众公 ...
2016-06-24 11:061、上市股票的特别处理：上市公司出现财务状况异常或其他异常情况，导致股票存在被终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，投资者权益可能受到损 ...
2016-06-24 11:061、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台 2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台 3、集 ...
2016-06-24 11:061、证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易、证监会批准的其他方式进行 2、《证券法》：证券交易遵循公开、公平、公正原则;投资者交易行为遵循自 ...
2016-06-24 11:06(一)定义：柜台市场、店头市场，分散在各证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度 (二)特征： 1、挂牌标准相对较低 2、信息披露要求较低，监 ...
2016-06-24 11:061、股价指数的编制步骤 ①选择样本股 样本股选择 2 条标准：样本股市值占全部上市股票市值的大部分;样本股价格变动趋势能反映股票市场价格变动总趋势 ...
2016-06-24 11:06(一)中证指数有限公司指数 1、中证指数有限公司：2005.8.25, 沪深交易所共同发起设立 2、沪深 300 指数 (1)沪深交易所 2005.4.8 联合发布的反映 A 股 ...
2016-06-24 11:06(一)中证全债指数 1、样本债券： ①沪深交易所、银行间市场上市的国债、金融债、企业债 ②债券信用级别为投资级以上 ③债券剩余期限 1 年以上，付息方 ...
2016-06-24 11:06证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-06-24 11:06证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-06-24 11:061.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客 ...
2016-06-24 11:06证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账 ...
2016-06-24 11:06证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-06-24 11:061.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户**证券、期货投资分析和预测或者建 ...
2016-06-24 11:06(一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 1.证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人 ...
2016-06-24 10:061.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽 ...
2016-06-24 10:06
QQ登录
微博登录
微信登录