证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户**投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或 ...
2016-06-24 10:06《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者 ...
2016-06-24 10:061.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户**证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期 ...
2016-06-24 10:06(一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地 ...
2016-06-24 10:06证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、 ...
2016-06-24 10:061.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2.向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格， ...
2016-06-24 10:06证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。 (2)最近24个月内因执 ...
2016-06-24 10:06证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件： (1)申请报告。 (2)营业执照复印件和公 ...
2016-06-24 10:06证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制 ...
2016-06-24 10:06首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息： (1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与 ...
2016-06-24 10:06证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股 ...
2016-06-24 10:06(1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规 ...
2016-06-24 10:06证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度。 高顿网校温馨提 ...
2016-06-24 10:06证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格 ...
2016-06-24 10:06证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义 ...
2016-06-24 10:06证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合 ...
2016-06-24 10:06证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构： (1)融资融券业务资格申请书。 (2)股东会(股东大会)关 ...
2016-06-24 10:06证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 ...
2016-06-24 10:06期货交易所的会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。交易所的会 ...
2016-06-24 10:06金融远期、期货与互换 一、现货交易、远期交易与期货交易 1、现货交易：现款买现货的交易 2、远期交易：双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行 ...
2016-06-21 09:06
2016年证券从业资格考试包含金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两个科目。两科成绩合格后，获得证券一般从业资格。高顿网校小编为各位考生整理了 ...
2016-06-12 16:06
5月28日是什么日子？星期六，也是证券从业资格考试的好日子，高顿网校小编提醒各位考生，本次证券从业准考证打印为考前三天，考生可登陆 中国证券业协 ...
2016-05-25 15:05(一)货币乘数的基本概念 货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，简单地说，货币乘数是一单位准备金所产生的货币量。 货币乘数的大小决定了货币 ...
2016-05-12 13:05(一)货币政策概念 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。货币政策是政府重要的宏观经济 ...
2016-05-12 13:05(一)存款准备金制度的概念 存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。中央银行要求的存款准备金占其存款 ...
2016-05-12 13:05中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 中央银行职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行[*{ ...
2016-05-12 11:05(一)银行业 1.银行业的概念 银行业在我国是指中国人民银行、监管机构、自律组织，以及在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用 ...
2016-05-12 11:05一行三会是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称 ...
2016-05-12 11:05(一)股指期货对我国金融市场的影响 1.股指期货对我国金融市场的有利影响 (1)股指期货有利于股票市场的可持续发展和长期投资，有利于避免由于过度短线 ...
2016-05-12 11:05(一)我国目前的金融体系 (1)中央银行。中国人民银行是我国的中央银行，1948年12月1日成立。在国务院的[*{a}*]下制定和执行货币政策、防范和化解金融风 ...
2016-05-12 11:05
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