权证的交易与行权 一、权证的交易 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司在代理投资者买卖权证 ...
2016-08-19 16:08上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 一、发售 基金募集期内，投资者可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式 ...
2016-08-19 16:08分红派息和配股缴款 一、分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利(也称 ...
2016-08-19 16:08网上发行的概念和类型 一、网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进 ...
2016-08-19 16:08操纵市场的手段 《中华人民共和国证券法》明确列示的操纵证券市场的手段有： (1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者 ...
2016-08-19 16:08证券自营业务的风险监控 一、自营业务的风险 自营业务的风险主要有以下几种： 1.合规风险 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和 ...
2016-08-19 15:08证券自营业务的含义及特点 一、证券自营业务的含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己 ...
2016-08-19 15:08集合资产管理业务中客户的权利与义务 一、客户的权利 根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有以下权利： (1)除合同另有规定外， ...
2016-08-19 15:08设立集合资产管理计划的备案与批准程序 一、申报 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料(简称申报材料)，并聘请律师 ...
2016-08-19 15:08资产管理业务资格 一、证券公司从事资产管理业务的条件 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经 ...
2016-08-19 15:08资产管理业务的含义及种类 一、资产管理业务的含义 根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》(简称《试行办法》)的 ...
2016-08-19 15:08转融通业务的定义、职责与合同 一、转融通业务的含义 所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融 ...
2016-08-19 15:08融资融券业务的监管 一、证券交易所的监管 证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规 ...
2016-08-19 15:08融资融券业务的管理 一、融资融券业务管理的基本原则 证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则。 (2)集中管理原则。 (3)独立运行原 ...
2016-08-19 15:08融资融券业务的含义及资格管理 一、融资融券业务的含义 国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券 ...
2016-08-19 15:08债券回购交易的清算与交收 一、证券交易所质押式回购的清算与交收 1.初始清算与交收 在回购交易日，中国结算公司于当日收市后根据结算备付金账户分户 ...
2016-08-19 15:08全国银行间债券市场质押式回购参与者包括： (1)在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。 (2)在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非 ...
2016-08-19 15:08全国银行间债券市场质押式回购交易品种及交易单位 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的 ...
2016-08-19 15:08国际证券市场发展现状与趋势 1.证券市场一体化 在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场的相互联系日趋紧密，证券 ...
2016-08-19 15:08优先股票的种类 1.累积优先股票和非累积优先股票 累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先 ...
2016-08-19 15:08债券资产组合管理 一、债券利率风险的管理 1.债券价格随利率变化的基本原理 必要收益率，即折现率，不是*10的，它随不同的时期而变化，反映不同期间的 ...
2016-08-19 15:08风险管理VaR方法 一、VaR计算的基本原理及计算方法 1.VaR计算的基本原理 VaR的字面解释是指处于风险中的价值，一般被称为风险价值或在险价值，其含义 ...
2016-08-19 15:08期货的套期保值与套利 一、期货的套期保值 1.套期保值的基本概念与原理 套期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。其含义是指与现货市场相关的 ...
2016-08-19 15:08证券投资咨询业务 一、证券投资咨询业务界定 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构 ...
2016-08-19 15:08与股票相关的部分资本管理概念 股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括： 1.股利政策 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积 ...
2016-08-19 15:08证券登记结算公司的自律管理 一、证券登记结算公司的设立条件 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。 具体而言，设立证券登记结算 ...
2016-08-19 15:08证券市场监管的目标和手段 一、证券市场监管的目标 国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三 ...
2016-08-19 15:08证券市场监管的意义和原则 一、证券市场监管的意义 证券市场监管的意义包括： (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 (2)加强证券市场 ...
2016-08-19 15:08
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