经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办 ...
2016-02-02 09:02
根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。遵守法律、行政 ...
2016-02-02 09:02
(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警 ...
2016-02-02 09:02
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国 ...
2016-02-02 09:02
证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义 ...
2016-02-02 09:02
资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估 ...
2016-02-02 09:02
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元； ...
2016-02-02 09:02
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投 ...
2016-02-02 09:02
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利 ...
2016-02-02 09:02
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-02-02 09:02
《中华人民共和国公司法》*9百七十三条规定：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日 ...
2016-02-02 09:02
《期货交易管理条例》第十七条至第二十三条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理 机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 ...
2016-02-02 09:02
根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是 ...
2016-02-01 09:02
《中华人民共和国公司法》*9百九十八条至第二百零六条规定： 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登 ...
2016-01-29 09:01投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法 ...
2016-01-28 09:01
《证券公司监督管理条例》第五十七条规定：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ...
2016-01-27 09:01
《证券公司监督管理条例》第十条、第十四条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：凶故意犯罪被判 ...
2016-01-26 09:01
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合 ...
2016-01-18 09:01
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-01-18 09:01
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产 ...
2016-01-18 09:01
1．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 ...
2016-01-18 09:01
中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证 ...
2016-01-18 09:01
(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构**合格投资者的有关资料，并 ...
2016-01-18 09:01
开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则。 证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政 ...
2016-01-18 09:01
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 ...
2016-01-18 09:01
上市公司重大事件 中国证监会2007年1月30日发布的《上市公司信息披露管理办法》要求上市公司如有重大事件需要发布临时报告。所谓重大事件，是指发生可 ...
2016-01-12 10:01
一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场监管的意义 1．加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。 2．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的 ...
2016-01-12 10:01
*9节 证券登记 命颢点一 证券登记概述 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人 ...
2016-01-12 09:01
一、业绩评估原则 业绩评估的基本原则：既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小。 二、业绩评估指数 业绩评估的三个指数，均为指数值 ...
2016-01-08 15:01
公司财务比率分析 比率指标可归为以下六大类：变现能力分析、营运能力分析、长期偿债能力分析、盈利能力分析、投资收益分析、现金流量分析。 (一)变现 ...
2016-01-08 15:01
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