新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券经纪业务 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格 ...
2015-12-28 09:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：保荐代表人离职应提交的材料 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申 ...
2015-12-28 09:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：保荐代表人的注册登记事项内容 保荐代表人的注册登记事项包括： (1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、***号码。 ...
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新疆2016证券市场基本法律法规考点：个人申请保荐代表人的条件和材料 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就 ...
2015-12-28 09:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：保荐代表人执业行为规范 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人的职业声誉，保持应有的职业谨慎 ...
2015-12-28 09:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券研究报告应遵循的执业规范 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求： (1)事先履 ...
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新疆证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：代销合同的权利与义务 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券公司代销金融产品的禁止行为 证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导 ...
2015-12-28 08:12新疆证券市场基本法律法规考点：基金销售机构办理基金销售业务内容 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协 ...
2015-12-28 08:12新疆证券市场基本法律法规考点：证券经纪业务营销人员从事客户招揽 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 终身禁入证券市场的行为 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定， ...
2015-12-28 08:12新疆证券市场基本法律法规考点：证券经纪人与证券公司之间的委托关系 证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：证券经纪人，是指接受证券公司的 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：财务顾问主办人应当具备的条件 财务顾问主办人应当具备的条件如下： (1)具有证券从业资格。 (2)具备中国证监会规 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问注册登记程序 1．首次注册程序 (1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：保荐代表人的注册登记事项 保荐代表人的注册登记事项包括： (1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、***号码。 (2) ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：个人申请保荐代表人资格的条件 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： (1)具备3年以上保荐相关业务经历。 ( ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员 要点 内容 证券投资咨询人员的分类 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括： (1)专业证券投资 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券公司客户交易结算资金管理 证券公司客户交易结算资金管理的规定如下： (1)客户的交易结算资金、证券资产管理 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证 ...
2015-12-28 08:12新疆证券市场基本法律法规考点：证券公司为客户开立证券账户管理规定 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下： (1)证券公司受证券登记结算机 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券公司变更公司章程重要条款 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立 ...
2015-12-28 08:12新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券公司股东出资的规定 证券公司股东出资的规定如下： (1)证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货 ...
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2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券自营业务的禁止性行为 (1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券自营业务操作的基本要求 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券公司的风险监控体系规定 证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、 ...
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2016《证券市场基本法律法规》知识点：证券自营业务的范围与监管措施 要 点 内 容 证券自营业务 的监管措施 证券自营业务的监管措施如下： (1)专设账 ...
2015-12-25 09:12
2016《证券市场基本法律法规》：证券公司发行与承销业务的内部控制 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必 ...
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2016《证券市场基本法律法规》：首次公开发行股票发行人应公开的信息 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息： ...
2015-12-25 09:12
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