证券经纪业务的特点(熟悉) 【例题?多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的是()。 A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情 ...
2015-12-17 09:12
证券经纪业务的含义(熟悉) (一)证券经纪业务的含义、种类、要素含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：证券经纪关系的确立(掌握) 1.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》 ...
2015-12-17 09:12
一、由证券公司、客户、托管机构签订。 二、定向资产管理合同应当包括下列基本事项： 1.客户资产的种类和数额。 2.投资范围、投资限制和投资比例。 3. ...
2015-12-17 09:12
一 、客户准入及委托标准 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 二、尽职调查及风险揭示 三、客户委托资产 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：资产管理业务种类 为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管 ...
2015-12-17 09:12
证券公司从事资产管理业务的条件 1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：资产管理业务其他要求 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求： 1.具有健全的法人 ...
2015-12-17 09:12
一、禁止内幕交易 (一)内幕交易 (二)内幕信息 二、禁止操纵市场 概念机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：回购交易 回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时， ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：远期交易和期货交易 1.概念 远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。 期货交易是 ...
2015-12-17 09:12
证券公司的经营范围(掌握) (1)证券经纪业务 (2)证券投资咨询 (3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问 从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低 ...
2015-12-17 09:12
证券公司的设立条件 (掌握) (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。 (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：证券公司的定义 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限 ...
2015-12-17 09:12
证券交易机制目标(熟悉) 1.流动性 ▲证券的流动性是证券市场生存的条件。 ▲从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。 ▲ ...
2015-12-17 09:12
证券交易机制分类(熟悉) 1.从交易时间的连续特点划分 定期交易 ?定期交易系统中，成交的时点是不连续的。 ?特点：*9，批量指令可以**价格的稳定性;第 ...
2015-12-17 09:12
1.证券登记结算机构是为证券交易**集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 2.证券登记结算机构的职能(掌握) (1)证券账户、结算账户的设立 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：除权与除息 ▲如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。 ▲我国证券交易所是在权 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：挂牌、摘牌、停牌与复牌 ▲证券交易所对上市证券实施挂牌交易。 ▲证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：开盘价与收盘价 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。而在证券交易场所，往往还要通过 ...
2015-12-17 09:12
中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于200 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：股票交易的特别处理 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。 1.警示存在终止 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：回转交易 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 ▲债券和权证实行当日回转交 ...
2015-12-17 09:12
交易单元(熟悉) ▲交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。 ▲深圳交易所交易单元相关事宜： ?深圳证券交易 ...
2015-12-17 09:12
交易席位的管理(熟悉) 1.交易席位的取得和享有的权利。 ▲根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所 ...
2015-12-17 09:12
交易席位和交易单元的含义(熟悉) 1.交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。 2.交易单元是指证 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：特别交易规定 在证券交易所的交易制度中，除了一般地对交易流程各环节进行规定外，还要对一些特别的交易作出安排，如 ...
2015-12-17 09:12
证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对是一个惊喜。大家都觉得证券 ...
2015-12-03 13:12
根据每个人不同的学习能力和实力，其实证券从业资格考试难不难是因人而异的。但是，要想通过证券从业资格考试，*10的办法就是看书，千万别有侥幸心理 ...
2015-12-03 13:12
21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证 ...
2015-12-03 13:12
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