证券考试《发行与承销》必背考点:持续上市责任 控股股东必须承诺上市后6个月内不得**公司股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控 ...
2015-11-03 09:11证券考试《发行与承销》必背考点:公司治理要求 1.公司上市后须至少有两名执行董事常驻香港; 2.需指定至少3名独立非执行董事,其中1名必须具备适当的 ...
2015-11-03 09:11证券考试《发行与承销》必背考点:股东人数要求 1.按盈利与市值要求第1、2条申请上市的发行人至少有300名股东;按第3条的,至少有1000名股东。 2.持股 ...
2015-11-03 09:11知识点三、H股的发行与上市条件(考试重点,P391) H股发行的条件由香港联交所《上市规则》规定:(多选、判断,注意几个数字、比例与时间要求) (一)盈利 ...
2015-11-03 09:11证券考试《发行与承销》必背考点:H股的发行与上市 大纲要求:熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及 ...
2015-11-03 09:11知识点二、中国证监会关于企业申请境外上市的要求 《关于企业申请境外上市有关问题的通知》明确国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制 ...
2015-11-03 09:11知识点二、内地企业在香港创业板发行与上市的条件(P392) (一)运作历史要求 新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层 ...
2015-11-03 09:11知识点二.上市公司所属企业申请境外上市需要表决的事项(P394,了解) 1、董事会表决事项 2、股东大会表决事项 知识点三、财务顾问的职责(P394) 所属企 ...
2015-11-03 09:11知识点一、上市公司所属企业境外上市的条件P393,8条(多选) 1.上市公司在最近三年连续盈利; 2.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务 ...
2015-11-03 09:11知识点三、招股说明书的编制(多选题) 外资股招股说明书的编制一般需要经过以下四个过程: (一)资料准备 股票发行准备阶段一开始,主承销商即须**一份 ...
2015-11-03 09:11知识点一、招股说明书的形式 1.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。 (两者在合同法上具有相同的法律意 ...
2015-11-03 09:11证券考试《发行与承销》必背考点:境内上市公司所属企业境外上市 大纲要求:熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。 境内上市公司所属企业境外 ...
2015-11-03 09:11证券资格考试投资基金:特定客户资产管理业务 特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上存在较大差异的一种资产管理业务。有私募性质。 一、开展 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金管理公司的治理结构 (一)总体要求 为有限责任公司。建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:公司内部控制 (一)内部控制的概念 基金管理公司内部控制包括:内部控制机制、内部控制制度。 内部控制机制是指公司的内部组织 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金托管人的职责 十一项具体职责: (1)安全保管基金财产; (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (3)对所托管的不同 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金托管人的市场准入 托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 八项条件: (1)净资产和资本充足率符合有关规定; ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金托管人在基金运作中的作用 关键在于有利于保障基金资产的安全,保护基金持有人的利益。 三点作用: (1)防止基金财产挪作它 ...
2015-11-02 11:11【考试重点】基金托管人及基金托管业务 基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金资产托管业大纲要求 熟悉基金资产托管业务,熟悉基金托管人在基金运作中的作用,了解基金托管人的市场准入规定,掌握基金 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金托管业务的技术系统 目前各托管银行的基金托管业务技术系统四个主要特征。 1.主要托管业务活动通过技术系统完成; 2.系统配 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金托管人的机构设置 托管银行一般要设立专门的基金托管部或者资产托管部。 托管部一般包括四个部门: (1)主要负责证券投资基 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金财产保管的内容 1.保管基金印章; 2.基金资产账户管理; 3.重要文件保管; 4.核对基金资产。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格 ...
2015-11-02 11:11证券资格考试投资基金:基金资产账户的种类及管理 基金资产依其形态的不同,存放在不同资产账户中。 (1)基金银行账户 货币市场基金和债券基金投资银行 ...
2015-11-02 10:11证券资格考试投资基金:基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义:不能简单等同于推销、销售或者促销。是从市场和客户需要出发所进行的基金 ...
2015-11-02 10:11证券资格考试投资基金:基金市场营销的主要内容 (一)目标市场与客户的确定 (二)营销环境的分析 1.销售机构本身的情况; 2.影响投资者决策的因素; 3.监 ...
2015-11-02 10:11证券资格考试投资基金:基金市场营销大纲要求 了解基金市场营销的含义与特征,掌握基金市场营销的内容;了解基金产品的设计与定价;了解基金的销售渠道 ...
2015-11-02 10:11证券资格考试投资基金:基金产品设计与定价 基金产品是基金营销管理的客体,产品本身是否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。 一、基 ...
2015-11-02 10:11证券资格考试投资基金:基金财产保管的基本要求 1.保证基金资产的安全 基金托管人的首要职责就是要保证基金财产的安全,独立、完整、安全地保管基金的 ...
2015-11-02 10:11考点6.6授信(P207-209) 授信业务:指商行向客户直接**资金支持,或者对客户在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任作出保证,包括贷款、贷款承诺、 ...
2015-10-30 14:10