2015证券从业辅导《证券交易》：质押券管理 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结 ...
2015-10-29 09:10
2015证券从业辅导《证券交易》：到期清算交收 回购交易到期清算日收市后，中国结算公司按到期购回金额将到期购回的应收、应付资金数据，与其到期清算 ...
2015-10-29 09:10
2015证券从业辅导《证券交易》：初始清算交收 在回购交易日，中国结算公司于当日收市后根据结算备付金账户分户相关规定，按成交金额将结算参与人当日 ...
2015-10-29 09:10
证券从业考试《基础知识》考点：市场准入及退出机制 为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券金融公司的资金用途 除用于履行法定职责和维持公司正常运转外，证券金融公司的资金，只能用于银行存款，购买国债 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券服务机构的法律责任 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动**、出具审计报告、资产评估报告、财务 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券金融公司监督管理 证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：风险控制指标 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00％；(2) ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：信息披露和报送制度 证券金融公司应当在每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：持券信息披露义务 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计人其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：担保证券的记录及发行人权利的行使 证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：保证金规定 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：投资收益的处分 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券公司开立转融通证券资金明细账户 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：业务合同 证券金融公司应当与开展转融通业务的证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券金融公司适当性管理 证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券公司开立转融通的证券资金账户 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券金融公司 1．公司设立。证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：申请证券评估资格不应存在的情形 1．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：资产评估机构申请 按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件： 1．资产评估机构依法设立 ...
2015-10-28 10:10
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备以下条件： (1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于2000万元。 (2)具有符合《证券市场资信评级 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：资产评估机构从事证券业务的管理 为加强对从事证券、期货相关业务(简称证券业务)资产评估机构的管理，维护证券市场秩 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券投资咨询机构管理禁止性行为 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投 ...
2015-10-28 10:10
证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务： (1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券； (2) ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券从业人员申请从业资格具备的条件 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：申请证券从业资格的机构具备的条件 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： 1．分别从事证券或者 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券投资咨询机构管理行为规范 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券投资咨询机构管理 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理。保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：注册会计师申请证券许可证的条件 注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件： 1．所在会计师事务所已取得证券许可证 ...
2015-10-28 10:10
证券从业考试《基础知识》考点：证券法律业务的管理 中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《办法 ...
2015-10-28 10:10
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