【考点一】证券交易的概念及原则 一、证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上 ...
2015-10-22 09:10
【考点二】 证券交易基本要素 一、证券交易的种类证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情 ...
2015-10-22 09:10
1、下列（）属于内幕交易行为。 A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B．发行人在招股说明书中做虚假陈述 C．发行人向他人透露涉 ...
2015-10-21 10:10
1、关于证券投资基金，以下说法正确的有（）。 A．封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B．封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C．开放基金 ...
2015-10-21 10:10
16、股票的日价格振幅的计算公式为（）。 A．单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B．(当日*6价-当日最低价)/当日最低价100％ C．当日成交股数／流通股 ...
2015-10-21 10:10
21、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。（） 22、全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券 ...
2015-10-21 10:10
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。 A．介绍业务的范围 B．执行期货保证金安全存管制度的措 ...
2015-10-21 10:10
证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对是一个惊喜。大家都觉得证券 ...
2015-10-21 10:10
31、深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中 ...
2015-10-21 10:10
11、证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20％。（） 12、持有公司10％以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于 ...
2015-10-21 10:10
1、交易商当日买人的固定收益证券，当日不可以卖出。（） 2、目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（） 3、我国A股证券账户可 ...
2015-10-21 10:10
16、在证券回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。 A．证券的持有方 B．资金的贷出方 C ...
2015-10-21 10:10
11、关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。 A．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首 ...
2015-10-21 10:10
6、在证券经纪业务中，（）是招揽客户的前提和基础。 A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户关系建立 D．客户促成 7、在证券委托交易中，证券经纪 ...
2015-10-21 10:10
21、可转换债券具有（）的双重特性。 A．股权和期权 B．债权和期权 C．债权和权证 D．债权和股权 22、下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的 ...
2015-10-21 10:10
11、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：监督及惩戒 1．《准则》第十五条规定，机构应根据《准则》制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：禁止行为 1．从业人员一般性禁止行为： (1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 (2)编造、传播虚 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：适用对象及自律管理机构 《准则》所称的证券业从业人员(以下简称从业人员)是指： 1证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：基本准则 1．《准则》第五条规定，从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券登记结算制度 1．证券实名制。 2．货银对付的交收制度。 3．分级结算制度和结算参与人制度。 4．净额结算制度。 5．结算证 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券登记结算公司的职能 证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： 1．证券账户、结算账户的设立和管理。投资者在从事证 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券登记结算公司的设立条件 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：中国证券业协会自律管理职能 1．对会员单位的自律管理 (1)规范业务，制定业务指引。 (2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：中国证券业协会职责 根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责： 1．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 2．依法 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券业从业人员的资格管理 2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《资格管理办法》)，自200 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券交易所对上市公司的管理 1．制定具体的上市规则。 2．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：中国证券业协会的自律管理 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券交易所会员的管理 1．会员的资格管理。 2．会员交易席位管理。 3．对会员自营业务和经营业务的管理。 4．对会员财务状况 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券交易活动的管理 1．制定和公布相应的交易规则。 2．制定和公布相应的业务规则。 3．及时公布证券行情。 4．对于上市的证 ...
2015-10-21 09:10
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