《证券基础知识》讲解：证券交易所的一线监管权力 证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券交易所的主要职能 1．为组织公平的集中交易**保障。 2．**场所和设施。 3．公布证券交易即时行隋，并按交易日**证券市场行 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券投资者保护基金公司 1．设立的意义 保护基金公司的设立，一是可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券投资者保护基金 2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对上市公司的监管 对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券经营机构的监管 1．证券经营机构准入监管。我国《证券法》第l22条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对交易市场的监管 1．证券交易所的信息公开制度。 2．对操纵市场行为的监管。证券市场中的操纵市场是指某一组织或个人以获取利 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券发行上市的监管 1．证券发行核准制。 2．证券发行与上市的信息公开制度。 (1)证券发行信息的公开。 (2)证券上市信息的公 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管机构 我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的手段 1．法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的目标 证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者合法权益，保障 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的原则 1．依法监管原则。 2．保护投资者利益原则。 3．三公原则。公开、公平、公正。 例83(2012年3月考题单选 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的意义 1．加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。 2．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 3．加 ...
2015-10-21 09:10
6、某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。 A．9．89元 B．11．10元 C．8．90元 D．10．11元 7、一般来说 ...
2015-10-21 09:10
前两天我陪别人一起考。考试难度众说纷纭，有人说简单，看一个星期过了。有人说裸考过了，有人说裸考了的那时分数只有59分，有点遗憾。所以这东西如同 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：法律 (一)《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》) 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：行政法规 (一)《证券公司监督管理条例》 包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施 ...
2015-10-21 08:10
证券发行与承销考试辅导：外国投资者进行证券买卖的限制性规定 除以下情形外，投资者不得进行证券买卖(B股除外)： 1.投资者进行战略投资所持上市公司A ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：外商投资企业批准证书并进行工商登记 商务部在收到上述全部文件之日起5日内颁发外商投资企业批准证书，加注外商投资股份公司 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：设立外汇账户 投资者应在资金结汇之日起15日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起180日内完成战略投资。投资者未能在规定 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：变更的条件及手续 1.投资者减持股份，使上市公司外资股比率低于25%，上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更投资企业批准 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：投资者与上市公司签订有关合同或协议 定向发行方式：签订定向发行的合同 协议转让方式：签订股份转让协议 高顿网校温馨提醒 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：上市公司董事会作出决议 定向发行方式：通过向投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议 协议转让方式：投资者以协议转让 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：外国投资者进行战略投资的程序 知识点四、外国投资者进行战略投资的程序 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：上市公司股东大会批准 定向发行方式：通过向投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议 协议转让方式：投资者以协议转让方 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：外国投资者对上市公司进行战略投资的要求 知识点二、外国投资者对上市公司进行战略投资的要求 1.投资方式：协议转让、定向发 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：外国投资者的资格要求 知识点三、外国投资者的资格要求(P463) 2.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不 ...
2015-10-19 10:10
证券发行与承销考试辅导：外国投资者对上市公司的战略投资 大纲要求：了解外国投资者对上市公司进行战略投资应遵循的原则;熟悉外国投资者对上市公司进 ...
2015-10-19 09:10
证券发行与承销考试辅导：战略投资原则 知识点一、战略投资原则 1.遵守国家法律、法规，不危害国家经济安全和公共利益 2.三公原则 3.维持正常秩序，不 ...
2015-10-19 09:10
2015证券投资基金重点讲解：基金的客户服务方式 (一)电话服务中心; (二)邮寄服务; (三)自动传真、电子信箱与手机短信; (四)一对一专人服务; (五)互联 ...
2015-10-16 10:10
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