证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 三级体制：董事会投资决策机构自营业务部门 董事会是自营业务的*6决策机构，投资决策机构是 ...
2015-07-27 09:07
证券自营业务的特点(考点) 1.决策的自主性 (1)交易行为的自主性。 (2)选择交易方式的自主性。 (3)选择交易品种、价格的自主性。 2.交易的风险性 风险 ...
2015-07-27 09:07
证券自营业务的含义和特点 证券自营业务的含义(考点) 1.自营业务的含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依 ...
2015-07-27 09:07
境内上市外资股的发行准备 境内上市外资股的发行准备阶段应包含以下几方面的步骤：(多选题) 1.实施企业改组方案 为实现境外募股与上市的目标，企业股 ...
2015-07-27 09:07
境内上市外资股的发行方式 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法 采取配售方式，承销商可以将所承销的股 ...
2015-07-27 09:07
境内上市外资股的发行与上市条件 (一)募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件(注意与下面的增资发行进行比较) (1)所筹资金用途符合国家产业政策。 ...
2015-07-27 09:07
境内上市外资股(B股)的投资主体 1.境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股 ...
2015-07-27 09:07
一、基金监管的含义与作用 监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。 二、基金监管的目标 1.基金监管的目标是 ...
2015-07-23 09:07
一、对基金募集申请的核准 (一)对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。 合规性审查主要涉及以下两个方面。 1.拟任基金管理人、基金托管人是否具 ...
2015-07-23 09:07
1.信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网进行。 2.发行人要在每期金融债券发行前3个工作日批露募集说明书和发行公告。 3.金融债券存续期间，发行 ...
2015-07-23 09:07
一、建立以净资本为核心的风险控制指标体系。 二、风险控制指标标准 经营证券经纪业务的，净资本额不得低于人民币2000万元; 经营证券承销与保荐、证券 ...
2015-07-23 09:07
证券公司 1.证券公司的定义 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限 ...
2015-07-23 09:07
小编导读：2015年证券从业资格考试备战已经开始，为了帮助广大考生提前备考，高顿网校教学专家整理了2015年证券从业资格考试《证券投资分析》知识点供 ...
2015-07-23 09:07
小编导读：2015年证券从业资格考试备战已经开始，为了帮助广大考生提前备考，高顿网校教学专家整理了2015年证券从业资格考试《证券投资分析》知识点供 ...
2015-07-23 09:07
小编导读：2015年证券从业资格考试备战已经开始，为了帮助广大考生提前备考，高顿网校教学专家整理了2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点供大家 ...
2015-07-23 09:07
小编导读：为了帮助参加证券从业资格证考试的学员巩固知识，提高备考效果，高顿网校为大家整理了证券从业资格证考试《证券市场基础知识》知识点，希望 ...
2015-07-23 09:07
小编导读：为了帮助参加证券从业资格证考试的学员巩固知识，提高备考效果，高顿网校为大家整理了证券从业资格证考试《证券市场基础知识》知识点，希望 ...
2015-07-23 09:07
税率的适用 一、进口关税税率： 进口关税分为最惠国税率、协定税率、特惠税率、普通税率、关税配额税率等税率形式，对进口货物在一定时期内可实行暂定 ...
2015-07-22 09:07
基金经理的投资能力可以被分为股票选择能力与市场选择能力两个方面。 所谓选股能力，是指基金经理对个股的预测能力。具有选股能力的基金经理能够买入 ...
2015-07-21 11:07
组合一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。 证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场 ...
2015-07-21 11:07
*9章证券经营机构的投资银行业务 【考点一】投资银行业务概述 一、投资银行业的含义 (1)投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场 ...
2015-07-21 11:07
【考点三】证券交易机制 一、定期交易和连续交易 从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。在定期交易中，成交的时点是不连续的。在某-段时 ...
2015-07-21 11:07
*9章证券交易概述 【考点一】证券交易的概念及原则 一、证券交易的概念及特征 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行 ...
2015-07-21 10:07
证券定义： 记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 一、有价证券 (一)有价证券定义：有价证 ...
2015-07-21 10:07
(一)发行方式 按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有 ...
2015-07-16 10:07
1.招标发行 记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资 ...
2015-07-16 10:07
(一)国债销售的价格 财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。 (二)影响国债销售价格的因素 1.市场利率：市场利率上升就限制了承销商 ...
2015-07-16 10:07
经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。 它是指在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债 ...
2015-07-16 10:07
1.信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网进行。 2.发行人要在每期金融债券发行前3个工作日批露募集说明书和发行公告。 3.金融债券存续期间，发行 ...
2015-07-16 10:07
(一)我国的政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。 审核主体是中国人民银行。 (二)商业银行： 条件： 1.具有良好的公司治理结 ...
2015-07-16 10:07
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