来源:高顿网校 发布时间:2016-10-10 15:48 责编:admin


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1.合规独立性是指(  )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
 
A.基金公司
 
B.基金管理人
 
C.基金托管人
 
D.基金销售部门
 
正确答案:B
 
2.合规政策内容不包括(  )。
 
A.合规管理部门的功能和职责
 
B.合规管理部门的权限
 
C.合规负责人的合规管理职责
 
D.管理层薪酬
 
正确答案:D
 
3.基金管理公司的督察长应由(  )聘任。
 
A.中国证监会
 
B.基金管理公司董事会
 
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
 
D.基金管理公司总经理
 
正确答案:B
 
4.基金管理人的(  )是基金市场竞争的核心。
 
A.产品设计
 
B.投资管理
 
C.销售环节
 
D.风险控制
 
正确答案:C
 
5.合规与风险控制部的职责不包括(  )。
 
A.风险的日常管理
 
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
 
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
 
D.定期对本部门的合规风险进行评估
 
正确答案:D
 
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