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微信登录金融债券参与机构的法律责任
(一)发行人罚则
▲未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
▲超规模发行金融债券
▲以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
▲未按规定报送文件或披露信息
(二)承销人罚则
▲以不正当竞争手段招揽承销业务
▲发布虚假信息或泄露非公开信息
(三)托管机构罚则
▲挪用托管客户金融债券
▲债券登记错误或遗失
▲发布虚假信息或泄漏非公开信息。
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备考证券从业资格考试的小伙伴，2018年证券从业资格考试将于3月31日至4月1日举行，本次考试采取闭卷机考形式，全部为选择题。面对考试，我们需要掌握...
2018-02-09对于考证，人们总是褒贬不一，有人说，考证无用;有些人，逢证必考。其实考证不应该简单地看它是否当下有用，还要看一看它整体能给你带来的益处。小...
2018-12-112018年证券从业资格考试拟举行5次，时间分别为：3月31日至4月1日、5月26日至27日、9月1日至2日、10月27日至28日和12月1日至2日。参照2017年度考试安排，证券...
2018-01-12如何在短时间内冲刺2017年11月证券从业资格考试 在最后冲刺阶段，高顿网校的老师建议大家不要将重点再放在教材上，或许有很多人觉得教材的知识还没有...
2017-10-19证券从业资格考试必背数字篇：期货交易管理条例 期货交易管理条例 1.期货公司设立的数字条件： (1)注册资本最低额为人民币3000万。 (2)主要股东及其控制...
2017-09-25证券市场基本法律法规考试必背数字篇 1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。 2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求...
2017-09-192017年10月证券从业资格考试公告已经发布，考试时间：10月21日10月22日。随着考试时间的临近，为帮助广大考生顺利拿到证券从业资格证，弘新教育为您整...
2017-09-12证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题 1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。 A.1至3年的证券市场禁入措施 B.3至...
2017-08-29
证券从业高频考点及冲刺题：金融衍生工具的分类 考点解读 1.按照产品形态分类 (1)独立衍生工具：这是指本身即为独立存在的金融合约，如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。 (2)嵌入式衍生工具：这是指嵌入到非衍生合同(简称主合同)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量.........
2018-05-07
高频考点 | 金融市场基础知识 考点解读 (一)基金的投资范围 证券投资基金的投资范围《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资： (1)上市交易的股票、债券; (2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。 因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。 目前，我.........
2018-05-022018年证券从业资格考试拟举行5次，时间分别为：3月31日至4月1日、5月26日至27日、9月1日至2日、10月27日至28日和12月1日至2日。参照2017年度考试安排，证券从业考试报名一般在考前40天左右开始。准备报考的朋友要提前准备了，小编为大家整理备考速记之金额篇内容，供大学学习了解。 证券从业资格考试《.........
2018-01-12证券从业资格考试《金融市场基础知识》：全球金融体系。 金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的定义是：金.........
2017-07-13证券从业资格考试金融市场基础知识：股票发行。 股票发行制度的概念 股票发行制度是指发行人在申请发行股票时遵循的一系列程序化的规范。具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。健全的股票发行制度是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。 保荐制度、.........
2017-07-13证券从业资格考试金融市场基础知识：风险管理 金融风险管理的含义 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。 下载学习2017年证券从业资.........
2017-07-12证券从业资格考试《金融市场基础知识》：衍生工具 金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。这里所说的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品（如债券.........
2017-07-12对于很多报考了证券从业资格考试的考生来说，复习的每一天时间都值得珍惜。特别是从之前的数据显示来看，每次的通过率都实在不高，可见证券从业的难度还是存在的。如果没有很好的复习计划，而只是凭借一时的热情三天打鱼两天晒网，就很难针对性的为我们的考试做好提前准备。 虽然经过去年的.........
2017-06-30证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是法律规定的必考证书。因为是资格考试，所以难度相较于水平性质的考试稍显容易，考试内容多以记忆性为主，不过要考高分也不是那么容易。证券从业资格考试自改革后，只需要报考两门科目证券市场基本法律法规、金融市场基础知识，只要通过了就能申.........
2017-06-30有人说，面对备考最怕的就是你两手一摊，觉得理所当然的样子。证券从业资格证是证券入行的必备证书，考试难度不大，但是想考高分也不是那么容易。证券从业资格考试不是简简单单看一遍教材就能通过，没有极致的投入哪里有后来的收获？ 不少考生报名了9月的全国统考，距离考试还有2个多月，如何.........
2017-06-302017年6月份证券从业资格考试时间是6月24-25日，还有不到十天的备考时间，各位考生再坚持坚持就能看到胜利的曙光了。当然也有不少考生由于坚持不下去倒在了黎明前夕。备考期间，不能因为一点困难和挫折就产生想要放弃的念头，这些问题都是大家备考路上的垫脚石，跨过去了你的眼界又会提高一个层.........
2017-06-15证券从业资格考试是入门级考试，是进入证券行业的敲门砖。证券业目前是国内最高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是金领的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。 而且拿下证券考试的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估.........
2017-06-14上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法内容有哪些？高顿小编告诉各位考生们，上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法共有八章内容，快来看看高顿小编的整理吧： *9章 总则 *9条 为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道,服务实体经济发展，保护投资者合法权益，根据《.........
2017-01-12上海证券交易所股票上市规则内容有哪些？高顿小编从中国证券监督管理委员会上查询到：上海证券交易所股票上市规则内容共有十九章。 *9章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信.........
2017-01-12上海证券交易所网站的介绍是什么？它的地址在哪里？据高顿小编从上海证券交易所了解到：上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会垂直管理。 按照法制、监管、自律、规范的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，其主要职能包括：.........
2017-01-12