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微信登录 2015《证券投资分析》章节考点：投资分析师的责任
投资分析师负有监督、审计以及影响其他人行为的责任，来禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为。另外，投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。
【点拨1】2011年新大纲将《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容由“了解”变成了“熟悉”，并删除了“了解《(中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的修订特点”
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一、中国证券分析师自律组织 在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员可以...
2016-01-08
要点三(股指期货投资风险) 一、市场风险：由于价格波动引起的风险 1.因素：宏观经济、政策和交易制度的变化、市场供求关系的变化等导致的价格变动。...
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：套期保值与期现套利的区别 1.两者在现货市场上所处的地位不同。期现套利与现货并没有实质性联系，现货风险对他们而言...
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：期现套利的现货组合构建方法 1.含义：在股指期货期现套利中，由于现货指数不能直接买卖，需要构建现货组合才能套利，...
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：股指期货套利的基本原理与方式 1.总论 股指期货的套利有两种类型：一是在期货和现货之间套利，称之为期现套利;二是在...
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：套利的风险 1.政策风险：国家法律、行业管理政策和交易所的交易制度等对投资者套利交易造成的风险。 2.市场风险：价差...
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：套利交易对期货市场的作用 1.套利交易是一种特殊的投机形式，这种投机的着眼点是价差，因而对期货市场的正常运行起到...
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：套利的基本原理 含义：套利是指在买入(卖出)一种资产的同时卖出(买入)另一个暂时出现不合理价差的相同或相关资产，并...
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：套期保值的原则 1.买卖方向对应的原则。典型的套期保值应当是在现货和期货市场上同时或相近时间内建立方向相反的头寸...
2015-11-23一、中国证券分析师自律组织 在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；会员从组织中享受各种便利和服务，并服从组织规定的职业道德纲领等自律规则.........
2016-01-08要点三(股指期货投资风险) 一、市场风险：由于价格波动引起的风险 1.因素：宏观经济、政策和交易制度的变化、市场供求关系的变化等导致的价格变动。 2.原因;价格变动引起单向头寸(多头或空头)的直接损失，或是由于追加保证金造成强制平仓风险，或由于价格的相对变化(价差变化)引起的套期保值和套.........
2015-11-232015《证券投资分析》章节考点：套期保值与期现套利的区别 1.两者在现货市场上所处的地位不同。期现套利与现货并没有实质性联系，现货风险对他们而言无关紧要。套期保值者则相反，现货风险是客观存在的，他们是为了规避现货风险才进行的被动保值。 2.两者的目的不同。期现套利的目的在于利，看.........
2015-11-232015《证券投资分析》章节考点：期现套利的现货组合构建方法 1.含义：在股指期货期现套利中，由于现货指数不能直接买卖，需要构建现货组合才能套利，我国主要采用沪深300成分股构建组合。 2.完全复制法：把标的指数中所包含的股票全部复制到组合中，个股投资比例与标的指数完全一致。但是，该方.........
2015-11-232015《证券投资分析》章节考点：股指期货套利的基本原理与方式 1.总论 股指期货的套利有两种类型：一是在期货和现货之间套利，称之为期现套利;二是在不同的期货合约之间进行价差交易套利，其又可以细分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。 2.期现套利 (1)含义：根据指数现货与指.........
2015-11-23
要点二 (VaR计算的基本原理及计算方法) 一、VaR计算的基本原理 1.含义：VaR的字面解释是指处于风险中的价值(ValueatRisk)，一般被称为是风险价值或在险价值，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的*5可能损失。确切地说，VaR描述了在某一特定的时期内，在给定的置信度下，某一金融资产.........
2015-11-23
要点一 (VaR方法的历史演变) 一、风险就是未来净收益的不确定性 1.名义值法，即如果起初投资的成本为w，便认为投资风险为w，其可能会全部损失。 2.敏感性方法，是测量市场因子每～个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。 3.波动性方法，是以收益标准差作为风险度量。 4.粗略来说，VaR就是使用合理.........
2015-11-23
发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务的关系 1.防范发布研究报告与投行业务之间的利益冲突，也是境外资本市场规范发布研究报告行为的重点。 2.在美国，安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定((2711规则》，规范投资分析师参与投.........
2015-11-23
证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务的关系 1.《证券法》第125条规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 2.《证券法》第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。根据《证券.........
2015-11-23
2015《投资分析》章节考点：证券研究报告与证券资产管理业务的关系 1.发布证券研究报告业务与证券资产管理业务之问存在利益冲突，如研究部门将证券研究报告的内容和观点优先**给资产管理部门，再向外部客户发送;资产管理部门根据持股情况，为拉高股价的需求，要求研究部门出具有利的证券研究报.........
2015-11-23
2015《投资分析》考点：证券投资顾问业务与证券资产管理业务的关系 1.证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托，管理客户的资产。《证券投资顾问业务暂行规定》将证券投资顾问业务界定为，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户**涉及证券及证券相关产品的投资建议服务.........
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：法律定位 1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一**的研究报告及有关证券投资的信息。证券经纪人不是证券公司的员工。.........
2015-11-23
2015《证券投资分析》考点：证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异 1.要素与功能不同。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等，及客户资金和证券存管、清算、交收等，功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅.........
2015-11-23
证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体**证券投资建议服务行为 1.经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构 应当取得证券投资咨询业务的资格。 2.要满足《证券投资顾问业务暂行规定》提出的特殊规范要求。 (1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚报、不实、误导性宣.........
2015-11-23
2015《证券投资分析》章节考点：证券投资机构**证券投资顾问服务 1.与客户签订投资顾问服务协议，按照协议约定**投资顾问服务，包括为信托公司计划发行的信托计划**投资组合管理建议服务。 2.与证券公司(证券营业部)合作，为证券公司的客户**有针对性的咨询顾问服务，直接从客户收取报酬或证券公司.........
2015-11-23