考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、 ...
2013-07-04 10:07证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》 ...
2013-06-05 16:06前 言 此内容根据2012年6月考试新教材编写，适用2012年9月-2013年6月考试。官方原文：2013年*9次、第二次全国从业资格考试、*9、二、三、四次从业资格 ...
2013-05-28 14:05知识点：我国股票类型。(多选) 按投资主体的性质分： 1、国家股。包括国有资产折算成的股份。来源上主要有：*9，国有企业改组时的净资产。第二，政府 ...
2013-04-23 13:04全国银行间市场债券质押式回购交易的规则。 全国银行间市场是以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易。其间回购的债券时 ...
2013-03-14 11:03全银行间市场买断式回购交易 买断式回购主协议和每笔签订的合同构成完整的合同。交易双方认为有必要时，可签订补充协议。市场中买断回购的期限由交易 ...
2013-03-14 11:03第九章 证券交易的结算 从结算时间安排看，可分为 1、滚动交收。每一交易日成交按相同的营业天数间隔进行交收。 2、会计日交收。即在一段时间内的所有 ...
2013-03-14 10:03所谓证券发行，是指证券的发行人将自己所发行的证券**给投资者的行为。证券发行属于证券市场的一部分，该部分属于证券的发行市场。证券发行市场又称为 ...
2013-02-16 18:02证券承销，是指证券公司与证券的发行人订立合同由证券公司帮助证券的发行人发行证券的一种法律行为。此时，证券公司称为承销人，证券发行人称为被承销 ...
2013-02-16 18:02证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。这一规定实际上要求证券公司同发行人订立书面合同。根据《证券法》第二十三条的规定，签订代销 ...
2013-02-16 18:021．对发行人的监管 交易所世界各国都对发行证券的条件、标准、程序等采取一套严格的管理规则，证券发行必须在法律、法规许可的条件下进行，从国际通行 ...
2013-02-16 18:02根据《证券法》第二十二条的规定，证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。又根据1996年2月6日发布的《关于禁止股票发行中不当行为的通知》规 ...
2013-02-16 18:02封闭式基金就是规模固定，到期时间固定的基金，其本质与股票型开放式基金类似，即主要以投资股票为主。目前市场进行交易的54只封闭式基金，规模从 5亿 ...
2013-02-16 18:02（2）收益现值法应用的形式 ①资产未来收益期有限时 资产的未来预期收益在具体的特定时期，通过预测有限期限内各期的收益额，以适当的折现率进行折现 ...
2013-02-16 18:023．控制权变更型公司重组。公司的所有权与控制权变更是公司重组的*6形式。 （1）股权的无偿划拨 （2）股权的协议转让 （3）公司股权托管和公司托管 （ ...
2013-02-16 18:02（三）公司（股票、债务）增资行为对财务结构的影响 公司的增资行为一般会改变负债和所有者权益在公司资本总额中的相对比重，因此，公司的资产负债率 ...
2013-02-16 18:02一、公司主要财务报表 （一）资产负债表 是反映公司在某一特定日期（往往是年末或季末）的财务状况的静态报告，反映的是公司的资产、负债（包括股东权 ...
2013-02-16 18:021、规范的股权结构 规范的股权结构包括三层含义：一是降低股权集中度，防止一股独大：二是流通股股权适当集中，发展机构投资者和战略投资者；三是保持 ...
2013-02-16 18:02第五章 公司分析 *9节公司分析概述 一、公司、上市公司的含义 公司：1、经济学上的公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人； 2、立 ...
2013-02-16 18:02证券从业资格考试证券交易辅导：异常情况的处理规定 知识点 熟悉证券交易异常情况的处理规定 引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术 ...
2013-02-16 18:02证券《证券交易》知识点 练习题 【例1.单选题】（ ）实行次交易日起回转交易。 A.A股 B.B股 C.债券 D.权证 【正确答案】B 知识点 熟悉回转交易制度 证 ...
2013-02-16 18:022013证券从业基础知识辅导：市场的自律管理(4) 四、证券业从业人员执业行为准则 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式 ...
2013-02-16 18:022013证券从业基础知识辅导：市场的自律管理(3) 三、证券登记结算公司的自律管理 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所 ...
2013-02-16 18:022013证券从业基础知识辅导：市场的自律管理(2) 二、中国证券业协会的自律管理 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式 ...
2013-02-16 18:022013证券从业基础知识辅导：市场的自律管理(1)基础知识 一、证券交易所的自律管理 根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易 ...
2013-02-16 18:02
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