1、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　答 案A，Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

　　B，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　C，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

　　D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　考 点证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件

　　分 值1 分

　　正确答案D

　　文字解析根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度.实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。故本题选D选项。

　　2、一般情况下，公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表

　　答 案A，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B，Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

　　C，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　D，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　考 点公开发行的概述

　　分 值1 分

　　正确答案C

　　文字解析公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露：(1)发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表;运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表;(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称;(3)所有者权益情况披露：发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况;(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。故本题选C选项。

　　3、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员Ⅳ.证券交易所

　　答 案A，Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

　　B，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　C，Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ

　　D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　考 点交易清算

　　分 值1 分

　　正确答案A

　　文字解析交易结算中：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。故本题选A选项。

　　4、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　答 案A，Ⅰ.Ⅱ

　　B，Ⅲ .Ⅳ

　　C，Ⅱ.Ⅲ

　　D，Ⅰ.Ⅳ

　　考 点交易委托

　　分 值1 分

　　正确答案D

　　文字解析交易委托中：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。故本题选D选项。

　　5、《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

　　答 案A，Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

　　B，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　C，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　D，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　考 点股票上市交易的规定

　　分 值1 分

　　正确答案B

　　文字解析在股票上市中：为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。故本题选B选项。

　　6、证券公司控股企业向国务院证券监督管理机构报送的信息有虚假记载，对其处分有( )。Ⅰ.责令改正，给予警告，并处三万以上二十万以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、三万元以上十万元以下的罚款

　　答 案A，Ⅰ.Ⅱ

　　B，Ⅰ

　　C，Ⅱ

　　D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　考 点证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

　　分 值1 分

　　正确答案A

　　文字解析《证券公司监督管理条例》第八十八条规定：证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。故本题选A选项。