证券从业资格考试易错题及答案
        1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。

  A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

  B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

  C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

  D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

  答案:A[解析]融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

  2.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计(  )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.8

  答案:B[解析]根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案:责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

  3.设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(  )万元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  答案:D[解析]证券公司设立限定性:集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。