证券从业资格考试真题和答案解析:
       1、证券市场的结构可以有许多种,但较为重要的结构有()。

  Ⅰ.层次结构

  Ⅱ.品种结构

  Ⅲ.交易场所结构

  Ⅳ.时间结构

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案是:D

  解析:证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有许多种,但较为重要的结构有三种:

  (1)层次结构,通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系;(Ⅰ正确)

  (2)品种结构,是根据有价证券的品种形成的结构关系;(Ⅱ正确)

  (3)交易场所结构,是按交易活动是否在固定场所进行,可分为有形市场和无形市场。(Ⅲ正确)

  2、资本市场交易产品的风险纵向分层,通过()的差异化安排来实现。

  Ⅰ.挂牌条件

  Ⅱ.结算制度

  Ⅲ.信息披露制度

  Ⅳ.投资者的约束条件

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正确答案是:B

  解析:目前,场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念,即不同层次市场按照上市品种的风险大小,通过对上市或挂牌条件(Ⅰ正确)、信息披露制度(Ⅲ正确)、交易结算制度(Ⅱ正确)、证券产品设计以及投资者约束条件(Ⅳ正确)等作出差异化安排,实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。

  3、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度,它的基本功能包括()。

  Ⅰ.筹资功能

  Ⅱ.投资功能

  Ⅲ.资本定价功能

  Ⅳ.资本配置功能

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:A

  解析:证券市场综合反映国民经济运行的各个维度,被称为国民经济的“晴雨表”,它的基本功能包括:

  (1)筹资一投资功能;(Ⅰ、Ⅱ正确)

  (2)资本定价功能;(Ⅲ正确)

  (3)资本配置功能。(Ⅳ正确)