金融远期合约与远期合约市场 金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期 ...
2016-08-15 11:08现货交易、远期交易与期货交易 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为3类。 （一）现货交易 现货交易的特征是 ...
2016-08-15 11:08金融衍生工具的基本特征 由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列4个显著特性： 1.跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素 ...
2016-08-15 11:08证券从业资格考试知识点：竞价方式 方式：集合竞价和连续竞价 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9：25为开盘集合竞价时间 ...
2016-08-15 11:08证券从业资格考试知识点：竞价原则 原则：价格优先、时间优先。 （一）价格优先 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较 ...
2016-08-15 11:08竞价申报时的有效申报价格范围 （一）实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收 ...
2016-08-15 11:08证券交易的方式 现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。 1.现货交易 现货交易是证券买卖双方在成交后就办理交收手续。 2.远期交易和期货 ...
2016-08-15 11:08证券交易的种类 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 1.股票 ...
2016-08-15 11:08证证券托管与存管 （一）证券托管、存管的概念 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 证 ...
2016-08-15 11:08证券交易所的会员制度 上海、深圳证券交易所都采用会员制。 证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。 普通会员应当是经有关部门批准设立并且有 ...
2016-08-15 11:08监督检查和纪律处分 1.监督检查。 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施： （1）口头警示。 （2）书 ...
2016-08-15 11:08交易席位和交易单元 （一）交易席位的含义 交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。 （二）交 ...
2016-08-15 11:08证券交易的原则 证券交易必须遵循三公原则，即公开、公平、公正原则。 1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等 ...
2016-08-15 11:08证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活 ...
2016-08-15 11:08金融期货理论价格 金融期货的理论价格和影响因素 1、金融期货的理论价格： 购买现货并持有的机会成本=买价（当前现货价格）+持有期的资金利息-持现货 ...
2016-08-15 11:08证券投资者保护基金公司 中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称保护基金公司)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使 ...
2016-08-15 11:08对证券经营机构的监管 1、证券经营机构准入监管； 2、对证券公司业务的核准； 3、对证券公司的日常监管。 高顿网校温馨提醒： 证券从业资格考试采用全 ...
2016-08-15 11:08对上市公司的监管 1.信息披露制度的意义 (1)有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理。 (2)有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成。 (3 ...
2016-08-15 11:08对交易市场的监管 1.证券交易所的信息公开制度 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障 2.对操纵市场行为的监管 操纵市场是指某一组织或个人以获 ...
2016-08-15 11:08对证券发行及上市的监管 1.证券发行核准制 推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善事前问责、依法披露和 ...
2016-08-15 11:08)证券市场监管的手段 1.法律手段 这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑 ...
2016-08-15 11:08证券市场的监管机构 (一)国务院证券监督管理机构 1.中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)是国务院直属机构，是全国证券、 ...
2016-08-15 11:08证券市场的监管目标 国际证监会公布了证券监管的三个目标： 一是保护投资者； 二是保证证券市场的公平、效率和透明； 三是降低系统性风险。 我国证券 ...
2016-08-15 11:08证券市场监管的原则 1.依法监管原则。 2.保护投资者利益原则。 3.三公原则。公开、公平、公正。 (1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度 ...
2016-08-15 11:08证券市场的监管意义 1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。 2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 3.加强证券市场监管是发展和完 ...
2016-08-15 11:08证券业从业人员的禁止行为 1.从业人员一般性禁止行为： (1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 (2)编造、传播虚假信息 ...
2016-08-15 11:08证券业从业人员的基本准则 1.《准则》第五条规定，从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的 ...
2016-08-15 10:08证券业从业人员适用对象及自律管理机构 1.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。 2.基金管理公司的管理人员和业务人 ...
2016-08-15 10:08适用对象及自律管理机构 1.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。 2.基金管理公司的管理人员和业务人员。 3.基金托 ...
2016-08-15 10:08证券交易所对上市公司的管理 《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的 ...
2016-08-15 10:08
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