证券从业基础知识章节知识：证券投资者保护基金 证券投资者保护基金(简称保护基金)于2005年6月30日设立。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：信息披露违法行为行政责任认定 为规范信息披露违法行政责任认定工作，引导、督促发行人、上市公司及其控股股东、实际控制 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：对上市公司的监管 1.信息披露制度的意义 (1)有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理。 (2)有利于证券市场发型价 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：对欺诈客户行为的监管 欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：对交易市场的监管 1.证券交易所的信息公开制度。 2.对操纵市场行为的监管。操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：国务院证券监督管理机构的职责和权限 1.中国证监会的职责 2.我国证监会采取的措施 (1)证券发行人、上市公司、证券公司、证 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的手段 1.法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的原则 1.依法监管原则 2.保护投资者利益原则 3.三公原则 (1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场禁入规定 《证券市场禁入规定》10日起施行。中国证监会对违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定的有关责任人 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：债权担保 (1)证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。 (2)证券公司应当将收取的 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券公司申请融咨融券业各试点的条件 (1)经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。 (2)公司治理健全，内部控制有效 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券发售 对证券发售的规定。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券公司风险处置条例 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则为：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：反洗钱法 《中华人民共和国反洗钱法》 【解释】《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)经2006年10月3l日第十届全国 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券投资基金法 《中华人民共和国证券投资基金法》 【解释】《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)经 ...
2015-10-13 09:10
证券从业基础知识章节知识：证券法 《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨 ...
2015-10-13 09:10
《发行与承销》要点解析：重组管理相关当事人的义务与法律责任 《重组管理办法》规定任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法 ...
2015-10-12 10:10
《发行与承销》要点解析：挽救上市公司财务困难的重组方案可行性 1.挽救上市公司财务困难的重组方案可行性。收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：监管主体法律内容 《重组管理办法》规定中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。中国证监会在发审委中 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：审计机构与评估机构独立性 在上市公司重大资产重组中，关注为上市公司重大资产重组活动**服务的审计机构、人员与评 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：过渡期间损益安排 1.上市公司拟发行股份购买资产，对于以收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法作为 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：股权转让和权益变动 I.注入(置出)存续上市公非司的标的公司股权： (1)标的公司在重组前增减资或发生股权转让的，是 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：债权债务处置 I.独立财务顾问和律师是否已对上市公司重组中债权、债务的处理的全过程和结果的合法性明确发表专业意 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：内幕交易 1.相关申报文件的齐备性。涉及资产重组的行政许可申请文件关注内容： (1)上市公司与交易对方就重大资产重 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：关联交易 1.重大资产重组行为是否构成关联交易。 2.重大资产重组对关联交易状况的影响： (1)原则关注要点：重组报告 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：持续经营能力 1.重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立。财务方面独立包括但不限于独立开设银行账户 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：同业竞争 1.竞争性业务的披露范围： (l)是否已详细披露收购交易中的收购人(包括豁免要约收购申请人)、收购人的实际 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：盈利能力与预测 盈利能力与预测：从此开始往后本知识点涉及的基本都是两年。 1.审计报告： (1)标的资产是否**两年审 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：发行股份购买资产的特别规定 (一)发行股份购买资产的条件(发股是1年报告) (1)有利于提高上市公司资产质量、改善公司 ...
2015-10-12 10:10
《发行与承销》要点解析：上市公司重大资产重组共性问题关注要点 (一)交易价格公允性 1.以法定评估报告为依据的交易项目 (1)普遍关注点：①是否**评估 ...
2015-10-12 10:10
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