2015证券从业《投资基金》考点解析： 投资研究 投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平 ...
2015-09-27 13:09
2015证券从业《投资基金》考点解析：投资决策 (一)投资决策机构 我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投 ...
2015-09-27 13:09
2015证券从业《投资基金》考点解析：特定客户资产管理业务规范 开展特定客户资产管理业务应符合以下规范： 1.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银 ...
2015-09-27 13:09
2015证券从业《投资基金》：开展特定客户资产管理业务的准入条件 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件： 1.经营行为规范，管理证券投 ...
2015-09-27 13:09
2015证券从业《投资基金》：特定客户资产管理产品的设立条件 基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务(俗称一对一业务)，也可以为特定 ...
2015-09-27 13:09
2015证券从业《投资基金》考点解析：基金管理公司的治理结构 (一)总体要求 我国基金管理公司全部是有限责任公司，它们必须满足《中华人民共和国公司法 ...
2015-09-27 13:09
小编导读：时间如白驹过隙，转眼又到了新一轮的考试报名阶段，证券从业考试失利的小伙伴们不要灰心，还有10月的证券从业考试等着你。现在复习已经到了 ...
2015-09-25 15:09
投资银行业务内部控制的总体要求 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规 ...
2015-09-25 09:09
国债承销业务的资格条件和资格申请 目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债(发行、交易市场) 记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券 ...
2015-09-25 09:09
股票和可转换公司债券的上市保荐业务资格 沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。公司向沪、深证券交易所申请其首次公开发行的 ...
2015-09-25 09:09
承销业务的风险控制 新增《证券公司风险控制指标管理办法》是2006年11月1日起实施的。强调证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。 证券公 ...
2015-09-25 09:09
投资银行业务资格 投资银行业务资格包括股票(含B股)、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。 保荐制实施后，中国证监会不再受理证券 ...
2015-09-25 09:09
熊猫债券 2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场 ...
2015-09-25 09:09
保荐人和保荐代表人的资格条件(双保要求) (一)保荐人--证券公司 有下列情形之一的不得成为保荐人： *1.保荐代表人的数量少于2人 2.公司治理结构存在重 ...
2015-09-25 09:09
企业短期融资券 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法*9章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该 ...
2015-09-25 09:09
证券公司债券 证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 证券公司短期 ...
2015-09-25 09:09
金融债券 政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行(国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行)用计划派购或市场化的方式，向国有 ...
2015-09-25 09:09
国债 1994年5月，针对国债卖空的现象，财政部、中国人民银行和中国证监会联合发出《关于坚决制止国债卖空行为的通知》，要求国债的交易和托管都必须使 ...
2015-09-25 09:09
股票发行方式的变化 1.1992年，上海率先采用无限量发售认购证摇号中签方式。 2.2000年2月份，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题 ...
2015-09-25 09:09
资产支持证券 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益 ...
2015-09-25 09:09
发行监管制度的演变 发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。 发行决定权分为两类，一类是政府主导型的，即核准型;一类是市场主导型，即注册 ...
2015-09-25 09:09
国外投资银行业的发展历史(4个阶段) 1.投资银行业的初期繁荣 1927年的《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定。 1864年的《国民银行法》严厉 ...
2015-09-25 09:09
投资银行业的含义 投资银行业的定义： (1)狭义的就是指某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问。 (2)广义的包括公司融 ...
2015-09-25 09:09
基金托管人的概念 定义：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计 ...
2015-09-24 09:09
我国基金管理公司的主要业务范围 1.证券投资基金业务 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基 ...
2015-09-24 09:09
基金管理人的资格 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本 ...
2015-09-24 09:09
基金管理人的职责 基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 ...
2015-09-24 09:09
证券投资基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 (一)基金份额持有人的权利 基金份 ...
2015-09-24 09:09
证券投资基金的分类 (一)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金 契约型基金又称为单位信托，是指将投资者、管理人、托管人三者作为 ...
2015-09-24 09:09
证券投资基金与股票、债券的区别 表4-6证券投资基金与股票、债券的区别 比较项目 证券投资基金 股票 债券 反映的经济关系不同 信托关系 所有权关系 债 ...
2015-09-24 09:09
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