【考点一】期货交易所管理办法 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 会员制期货交易 ...
2015-10-28 13:10【考点二】保障基金的筹集 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 ...
2015-10-28 13:10【考点一】部门规章与规范性文件 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市 ...
2015-10-28 13:10【考点三】 保障基金的管理和监管 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中 ...
2015-10-28 13:10【考点七】法律责任 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正．给予警告，没收违法所得： (一)违反规定接纳会员的； (二)违反规定 ...
2015-10-28 13:10【考点七】法律责任 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正．给予警告，没收违法所得： (一)违反规定接纳会员的； (二)违反规定 ...
2015-10-28 13:10【考点八】商品期货合约 商品期货合约是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。 金融期货合约是指以有价证券、利率 ...
2015-10-28 13:10【考点六】监督管理 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责： (一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批 ...
2015-10-28 13:10【考点四】期货交易基本规则 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易 ...
2015-10-28 13:10【考点五】期货业协会 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 期货业 ...
2015-10-28 13:10【考点三】期货公司 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： (一)注册资本最低限额为人民币3000万元； (二)董 ...
2015-10-28 13:10【考点一】期货交易管理条例总则 期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易 ...
2015-10-28 13:10【考点二】期货交易所 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期 ...
2015-10-28 11:102015期货从业考试《法律法规》重点：工作日 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 第七 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：纠纷 1.从事资格合同无效因果确定责任 2.主体资格佣金返还，客户承担 3.混码交易但按指令入市客户承担 4.下达指令 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：条例 1.风控不力七十、七十一 2.拒不缴纳保障基金六十八、七十 3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金 4.十八风险官 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：错误点 1.银行存管银行;人民银行银行业监管机构;国务院国务院监管机构 2.期货交易所公布平均价 3.期交所不需要编 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：惩戒 1.重大风险停业整顿/接管;虚假出资限期改正;违规手续费退还;虚假申请文件没收违法所得; 2.内幕主管：3～30万 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：刑法 1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万 3～10年，5～50万 2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍 3.虚假信息 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：日期 1.《执业行为准则》2008-04-30 2.《公司》《交易》2007-04-15 3.《适当性实施办法》2010-02-08 1.公司设立6 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：提交报告 1.重大诉讼/冻结/担保5日国监 2.分级结算限制结算范围3日证监会 3.联网交易10日证监会 4.期交所任免中层 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：监督机构 1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。 3.银 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：数字/比例 1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资) 2.保障基金机构投资者 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：风险监管指标 1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 净资本不得低于1500万 净资本不得低于客户权益总额 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：证监会测试 期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：董事、监事、高管任职资格 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件： 从事期货证券 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：高级管理人员 指:期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：期货行情表 期货行情表**了某一时点上某种期货合约交易的基本信息。 (1)合约：每一期货品种都会被赋予一个代码， ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：资格条件与业务范围 1.符合条件证券公司： 申请日前6个月各项风险指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金 ...
2015-10-23 13:102015期货从业考试《法律法规》重点：业务资格 1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算结算协议应该包括下列内容： 交易指令下达方式和审查或者验证措 ...
2015-10-23 13:10
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