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  2015年证券市场基本法律法规习题（1）（2）（3）答案及解析

  1.B。【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指 ...

  2015-11-25 11:11

2015年证券市场基本法律法规习题及答案(2)

11.上市公司设独立董事，具体办法由()规定。 A.中国证监会 B.证券公司 C.证券交易所 D.国务院 12.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.200 ...

2015-11-25 11:11

2015年证券市场基本法律法规习题及答案(1)

一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁 ...

2015-11-25 11:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：国际开发机构人民币债券的发行与承销

国际开发机构人民币债券的发行与承销 国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的多边、双边以及地区国际开发性金融机构。 国际开发机构人民币债券(以下 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：证券公司债券的发行条件与条款设计

证券公司债券的发行条件与条款设计 (一)证券公司债券的发行条件 (1)基本条件。证券公司公开发行债券，除应当符合《中华人民共和国证券法》规定的条件 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：企业债券和公司债券发行的条款设计要求

企业债券和公司债券发行的条款设计要求 (一)企业债券发行的条款设计要求及其他安排 (1)发行规模。根据《企业债券管理条例》第十六条规定，企业发行企 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：次级债务的概念和募集方式

(一)商业银行次级债务 根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：债券的发行与承销

债券的发行与承销 一、我国国债的发行方式 (一)公开招标方式 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：债券

债券 一、债券的定义、票面要素、特征和分类 (一)债券的定义 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：股票的无纸化发行和初始登记制度

股票的无纸化发行和初始登记制度 (一)股票的无纸化发行 股票凭证是股票的具体表现形式。股票不但要取得国家有关部门的批准才能发行上市，而其票面必须 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征

审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征 股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：股票发行

一、股票发行制度的概念 股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价 ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试金融基础知识重点：股票

一、股票的定义、性质和特征 (一)股票的定义 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股份有限公司的资本划分为股份， ...

2015-11-24 10:11

2015年证券从业资格考试新手复习攻略

在证券从业资格考试报名前，就有人跟我说，考试的题目出的很细，而且考点很多，给我的感觉好像很不好过。但是自持有以前考过保险的经验，于是一咬牙就 ...

2015-11-23 09:11

2015年证劵从业《证券投资基金》知识点：股票基金的分析方法

股票基金的分析方法 对股票基金的分析也有一些常用的分析指标。这些指标主要有：反映基金经营业绩方面的指标、反映基金风险大小的指标、反映基金组合 ...

2015-11-20 08:11

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议参会机构

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议参会机构 债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国人民银行认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的表决和决议

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的表决和决议 债务融资工具持有人及其代理人行使表决权，所持每一债务融资工具最低面额为一表决权。发行 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的召集

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的召集 召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的召开条件

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的召开条件 发行人应当在募集说明书中约定持有人会议的召集人。召集人原则上为本期债务融资工具的主承销 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：短期融资券的信息披露

知识点四、短期融资券的信息披露(P335) (一)发行前的信息披露 1.企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件(包括发行公告、募集说明书、 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议

知识点五、持有人会议 根据中国人民银行《银行间市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号)及中国银行间市场交易商协会相关自 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：短期融资券发行的操作要求

知识点三、短期融资券发行的操作要求 (一)承销的组织：在人民银行备案的金融机构 1.企业自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：短期融资券的发行注册

知识点一、短期融资券的发行注册 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》：交易商协会 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：短期融资券的发行规模与资金使用

知识点二、短期融资券的发行规模与资金使用(考点多) 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》：企业发行短期融资券待偿还余额不得超过企业净 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：短期融资券的发行与承销

证券考试《发行与承销》必背考点：短期融资券的发行与承销 大纲要求:熟悉企业短期融资券的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：境内上市外资股的超额配售选择权

知识点五、境内上市外资股的超额配售选择权 1.我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定，在承 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：境内上市外资股的发行准备

知识点四、境内上市外资股的发行准备 境内上市外资股的发行准备阶段应包含以下几方面的步骤：(多选题) 1.实施企业改组方案 为实现境外募股与上市的目 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：境内上市外资股的发行方式

知识点三、境内上市外资股的发行方式 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：境内上市外资股的投资主体

知识点一、境内上市外资股(B股)的投资主体 1.境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上 ...

2015-11-03 09:11

证券考试《发行与承销》必背考点：境内上市外资股的发行与上市条件

知识点二、 境内上市外资股的发行与上市条件 (一)募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件(注意与下面的增资发行进行比较) (1)所筹资金用途符合国家 ...

2015-11-03 09:11