境内上市外资股的发行 一、境内上市外资股的发行与上市条件 (1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。 (2)申请增资发行境内上市外资股的条件。 ...
2016-08-09 13:08外投并购境内企业规定 一、并购方式 《关于外国投资者并购境内企业的规定》规定了股权并购和资产并购两种并购方式。 二、外商投资企业待遇的界定 外国 ...
2016-08-09 13:08外资对上市公司的战略投资 一、战略投资应遵循的原则 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资，应遵循如下 ...
2016-08-09 13:08投资分析含义及目标 一、证券投资的含义 证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生产品，以获取红利、 ...
2016-08-09 13:08投资分析理论发展与演化 一、证券投资分析理论 证券投资分析理论是围绕证券价格变化特征、证券估值、证券投资收益预测和风险控制而发展起来的一套理论 ...
2016-08-09 13:08证券投资主要分析方法 一、基本分析法 基本分析法又称基本面分析法，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价 ...
2016-08-09 13:08有价证券的定义、分类和特征 一、有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证 ...
2016-08-09 13:08证券从业资格考试知识点讲解：收益公告 货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率。由于货币市场基金每日分配收益，其净值保持在1 ...
2016-08-09 13:08我国证券公司的发展历程 1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票;l986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交 ...
2016-08-09 13:08证券公司的设立 (一)公司的设立条件 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件： 1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。 2.主要股东具有 ...
2016-08-09 13:08外资参股证券证券公司的设立条件 取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。 外资参股证券公司的境外股东应当具备的 ...
2016-08-09 13:08证券交易清算与交收 清算与交收的概念 (一)清算、交收的定义清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两 个重要环节。清算一般有三种解释：一是指一 ...
2016-08-09 13:08滚动交收和会计日交收 1.滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 2.与滚动交收相对应的是会 ...
2016-08-09 13:08证券投资基金与其他金融工具的比较 （一） 基金与股票、债券的差异 1.反映的经济关系不同。 股票反映的是一种所有权关系； 债券反映的债权债务关系； ...
2016-08-09 13:08股票概述与性质 股票概述 (一)定义：股票是一种有价证券，是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证 1、所有权凭证，代表了股东对股份公司的所有权 2、 ...
2016-08-09 13:08清算与交收的原则 (一)净额清算原则 1.净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。 2.在实行滚动交收的情况下，清算价款时同一清算期内发生的不同种 ...
2016-08-09 13:08证券市场法律、法规概述 证券市场的法律、法规分为四个层次：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层 ...
2016-08-09 13:08证券市场的行政监管 一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场监管的意义 1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 2.加强证券市场监管 ...
2016-08-09 13:08证券市场的自律管理 根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 (一) ...
2016-08-09 13:08基金业在金融体系 证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资 ...
2016-08-09 13:08证券从业资格考试考点：货币政策 是指政府(中央银行)为实现一定的宏观经济目标所制定的关于货币**和货币流通组织管理的基本方针和基本准则。 1.货币政 ...
2016-08-09 11:08证券从业资格考试考点：汇率 国货币兑换另一国货币的比率，是以一种货币表示的另一种货币的价格。 1.汇率制度 (1)自由浮动汇率制度。由货币供求关系决 ...
2016-08-09 11:08金融债券的发行条件 (一)我国的政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。 审核主体是中国人民银行。 (二)商业银行： 条件： 1. ...
2016-08-09 11:08金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 ▲未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ▲超规模发行金融债券 ▲以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 ...
2016-08-09 11:08商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在 ...
2016-08-09 11:08保险公司的次级债务 1.发行主体：保险公司 2.发行时间：大于等于5年 3.募集方式：由保险公司进行定向募集 4.审核主体：中国保监会 5.保险公司次级债务 ...
2016-08-09 11:08投资运作的一般规定 ▲合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办 ...
2016-08-09 11:08深圳证券交易所配股操作流程 1.在股权登记日(r日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股 ...
2016-08-09 11:08深圳证券交易所配股操作流程 1.在股权登记日(r日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股 ...
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