第二章 第六单元 单元测验
一、单项选择题
1. 根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（ ）。（2008年）
A.30％ B.20％ C.10％ D.5％
2. 某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的*6限额为（ ）万元。（2008年）
A.2000 B.1500 C.1400 D.900
3. 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。（2010年）
A.净资产为人民币5000万元 B.累计债券余额是公司净资产的50％
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
4. 根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C.申请上市基金的基金份额持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
5.根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是（ ）。
A.会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内
B.会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的2个月内
C.会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内
D.会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内
6. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是（ ）。
A.公司副经理发生变动 B.公司30％的监事发生变动
C.公司财务负责人发生变动 D.人民法院依法撤销股东大会决议
7. 某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（ ）。（2010年）
A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
8. 根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为（ ）。
A.不得少于15日，并不得超过30日 B.不得少于15日，并不得超过60日
C.不得少于30日，并不得超过60日 D.不得少于30日，并不得超过90日
9. 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购的表述中，不正确的是（ ）。
A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
B.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
C.采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
二、多项选择题
1. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用代销或者包销方式发行 D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
2. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。（2012年）
A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B.上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
3. 某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有（ ）。
A.发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95％
B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除
D.上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚
4. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（ ）。
A.公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
C.公司最近2年连续亏损
D.公司编制虚假的财务会计报告，可能误导投资者
5. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ ）。
A.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的92％
C.公司解散或者被宣告破产
D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
6. 根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。（2007年）
A.董事会秘书 B.监事会主席 C.财务负责人 D.副总经理
7. 下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（ ）。
A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20％
B.乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系
C.丙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有丁上市公司6％的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让
D.为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
8. 某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（ ）。（2012年）
A.该公司累计债券余额已达3000万元 B.前一次公开发行的公司债券尚未募足
C.筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D.对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
9. 根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
A.最近2年连续亏损 B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元 D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
10. 某封闭式基金经管理人申请，中国证监会核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（ ）。（2008年）
A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85％
B.该基金份额持有人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元 D.该基金合同期限为12年
11.根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（ ）。（2009年）
A.基金合同期限为5年以上 B.基金份额持有人不少于1000人
C.基金募集金额不低于2亿元 D.基金募集期限届满，募集的基金份额总额达到核准规模的80％以上
12. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（ ）。
A.公司经理发生变动 B.公司40％的监事发生变动
C.公司财务负责人发生变动 D.人民法院依法撤销董事会决议
13. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有（ ）。
A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留 B.公司1／3以上监事辞职
C.公司董事会的决议被依法撤销 D.公司经理被撤换
14. 根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（ ）。（2008年）
A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20％
B.公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C.上市公司董事长发生变动 D.公司债务担保的重大变更
15. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有上市公司3％股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
16. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。（2006年）
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
17. 根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（ ）。（2011年）
A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
18. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（ ）。（2008年）
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为限制行为能力人
19. 根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有（ ）。（2010年）
A.投资者之间存在股权控制关系 B.投资者之间为同学、战友关系
C.投资者之间存在合伙关系 D.投资者之间存在联营关系
20、下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C.收购人需要变更收购要约的，必须事先向中国证监会、证券交易所提出报告，经批准后，予以公告
D.收购要约期限届满前20日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外
三、判断题
1.股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。（ ）
2. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80％的，为发行失败。（ ）
3. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（ ）
4. 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。（ ）
5. 内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。（ ）
6. 某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知其同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元，该行为属于内幕交易行为。（ ）
7. 甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。（ ）
8. 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。（ ）
一、单项选择题 1. B 2. C 3. B 4. A 5. C 6. D 7. C 8. C 9. D
二、多项选择题 1. A, B, D 2. B, D 3. A, C 4. B, D 5. A, B, C, D 6. A, B, C, D 7. A, B 8. B, C, D 9. A, B, C, D 10. A, B, C, D 11. A, B, C, D 12. A, B, D 13. A, B, C, D 14. B, C, D 15. A, C, D 16. A, B, C, D 17. A, B, D 18. A, B, C, D 19. A, C, D 20. A, B, C
三、判断题 1. 错 2. 错 3. 对 4. 对 5. 对 6. 对 7. 错 8. 对
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